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近日，又有多家券商接续被罚。券商中国记者梳剃头现，6月以来，至少有5家券商或从业东谈主员接到了监管的罚单。有的券商东谈主员未按商定的握业地域范围展业；有的券商东谈主员与投资者商定共享投资收益并分摊投资亏蚀，谋取不正直利益；有的券商暗里经受客户托付商业证券；还有的券商东谈主员未奉告投资者来回佣金比例等。

“跨地域展业”

近日，厦门证监局发布了《对于对世纪证券有限攀扯公司厦门分公司取舍出具警示函轮番的决定》。

经查，厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违章步履：该公司对牙东谈主处理不到位，存在牙东谈主未按照《牙东谈主托付代理合同》商定的握业地域范围展业的情形，握业地域范围与该公司的处明智力及客户处理水平不相适合。

厦门证监局称，上述步履违抗了《证券牙东谈主处理暂施规定》（2020年校正）第六条，《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理方针》（证监会令第166号）第三条和第六条第四项的规定。凭据《中华东谈主民共和国证券法》第一百七十条第二款和《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理方针》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，厦门证监局决定对该公司取舍出具警示函的监督处理轮番，并凭据《证券期货市集诚信监督处理方针》将相干情况记入诚信档案。

与此同期，有2名相应的经纪业务东谈主员违抗了《证券牙东谈主处理暂施规定》（2020年校正）第六条的规定。凭据《证券牙东谈主处理暂施规定》第二十四条的规定，厦门证监局决定对这2名从业东谈主员取舍出具警示函的监督处理轮番，并凭据《证券期货市集诚信监督处理方针》将相干情况记入诚信档案。

“与投资者共享投资收益”

6月17日，深圳证监局发布了《对于对李某取舍出具警示函轮番的决定》。经查，李某在安信证券（现改名为国投证券）责任工夫，存在以下违章步履：一是在未注册登记为证券投资参谋人且未担任投资参谋人岗的情况下，向投资者提供证券投资提出。二是在向投资者提供期货投资提出时，与投资者商定共享投资收益并分摊投资亏蚀，谋取不正直利益。

深圳证监局暗示，上述步履违抗了《证券投资参谋人业务暂施规定》（证监会公告〔2020〕66号）第七条，《证券期货计较机构绝顶责任主谈主员清廉从业规定》（证监会令第145号）第十条第六款的规定。凭据《证券投资参谋人业务暂施规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三十二条、《证券期货计较机构绝顶责任主谈主员清廉从业规定》（证监会令第145号）第十八条的规定，深圳证监局决定对李某取舍出具警示函的行政监管轮番。

“暗里经受客户托付”

6月11日，江苏证监局发布了《对于对王某取舍出具责令改正行政监管轮番的决定》。经查，王某在东海证券常州泛爱路营业部责任工夫，存在暗里经受客户托付商业证券的步履。

江苏证监局暗示，上述情况违抗了2005年校正的《中华东谈主民共和国证券法》第一百四十五条、2019年校正的《中华东谈主民共和国证券法》第一百三十六条第二款的规定，凭据2005年校正的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十五条、2019年校正的《中华东谈主民共和国证券法》第二百一十条的规定，江苏证监局决定对王某取舍责令改正的行政监管轮番，并记入证券期货市集诚信档案。

“未奉告投资者来回佣金比例”

6月5日，山东证监局发布了《对于对中泰证券股份有限公司取舍出具警示函轮番的决定》。

经查，中泰证券个别职工存在暗里经受客户托付商业证券、未担任投资参谋人岗亭的情况下暗里向未与公司订立投资参谋人劳动公约的客户提供投资提出和具体股票商业推选的步履；个别职工存在通过个东谈主微信向客户发送融资融券业务天禀评估问卷谜底、创业板权限学问测试谜底和科创板权限学问测试谜底的步履。以上事项，响应出公司合规处理不到位，违抗了《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理方针》（证监会令第166号）第六条第四项、《证券期货投资者稳健性处理方针》（证监会令第177号）第三条的规定。该公司存在未实时将个别投资者证券账户北京市集的来回佣金比例奉告投资者的情形，违抗了《证券经纪业务处理方针》（证监会令第204号）第二十八条第一款的规定。

山东证监局暗示，凭据《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理方针》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者稳健性处理方针》（证监会令第177号）第三十七条、《证券经纪业务处理方针》（证监会令第204号）第四十三条的规定，决定对中泰证券取舍出具警示函的行政监督处理轮番。

与此同期，中泰证券2名相干从业东谈主员也被证监局出具了警示函。

“未全面了解投资者情况”

6月6日，上海证监局发布了《对于对正大证券(601901)上海奉贤区金海公路证券营业部取舍出具警示函轮番的决定》。

经查，正大证券上海奉贤区金海公路证券营业部2023年在为机构投资者办理寰宇中小企业股份转让系统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等步履。

上海证监局称，上述步履违抗了《证券期货投资者稳健性处理方针》（证监会令第130号，经证监会令第202号校正）第三条，《证券经纪业务处理方针》（证监会令第204号）第三条第二项的规定。凭据《证券期货投资者稳健性处理方针》第三十七条、《证券经纪业务处理方针》第四十三条的规定，决定对该营业部取舍出具警示函的行政监管轮番。

该营业部认真东谈主对上述问题负有攀扯。凭据《证券期货投资者稳健性处理方针》第三十七条、《证券经纪业务处理方针》第四十三条的规定赌钱app下载，上海证监局决定对该认真东谈主取舍出具警示函的行政监管轮番。